关于场外衍生品交易业务的风险提示

尊敬的交易者：

针对近期市场上出现的法人机构招揽个人交易者参与场外衍生品交易等现象，为保障交易者权益，我司在此向广大交易者提示相关风险。

目前，中国证监会监管的场外衍生品交易主要在证券公司和期货公司风险管理子公司开展。根据监管规定，持牌金融机构不得与个人交易者开展场外衍生品交易业务，因此任何直接与自然人签署场外衍生品交易合同的机构均涉嫌不合规经营。

我司在此声明：

1. 我司及工作人员严格遵守法律法规以及中国证监会相关规定和自律规则，禁止通过场外衍生品交易业务为其他机构或个人规避监管或实施监管套利。
2. 我司不与自然人直接或变相开展任何形式的场外衍生品交易，不通过法人机构、合伙企业、基金产品或其他组织为自然人进行场外衍生品交易提供通道或便利。
3. 我司从未授权或委托任何机构开展包括个股在内的各类场外衍生品业务。任何机构或个人借我司名义或以我司合作机构名义所开展的场外衍生品业务均属违法行为。
4. 我司禁止为配资公司、荐股平台、P2P平台、违规互联网金融平台等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品交易服务。
5. 我司禁止与客户开展单纯以高杠杆投机为目的的场外衍生品交易；如需开展场外衍生品交易，应当具有真实风险管理需求，且符合适当性管理规范，并请直接与我司联系。

华泰长城资本管理有限公司

2024 年 12 月 4 日